在這個情況下,中介人無須進行第三者驗證,但可嘗試透過有關的地址和電話號碼聯絡有關客戶,以確認客戶的身分和資料是否準確。
根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)第12.1段,中介人應遵守所有適用的監管機構的規定。中介人應就當地的法規提出查詢,以確保其活動不會違反任何有關規定。
如果客戶主任在辦事處以外的地方與有意成為客戶的人士會面,而該名有意成為客戶的人士在客戶主任面前簽立客戶協議的情況下,中介人是否仍須進行第三者驗證?
如果客戶主任前往外地替新客戶開立帳戶,是否須要遵守其他規定?
在這個情況下,中介人無須進行第三者驗證,但可嘗試透過有關的地址和電話號碼聯絡有關客戶,以確認客戶的身分和資料是否準確。
根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)第12.1段,中介人應遵守所有適用的監管機構的規定。中介人應就當地的法規提出查詢,以確保其活動不會違反任何有關規定。
驗證可由聯繫機構進行。然而,中介人必須確保—
a. 就開立帳戶而言,其聯繫機構必須已經設立和維持有效的監控程序,如中介人本身所要求一樣;
b. 如果開戶過程並非親身進行,根據《操守準則》第6.1段的規定,有關的說明函件應具體地引導客戶注意適用的風險披露聲明;
c. 根據《操守準則》第8.1(a)段所述,中介人應向客戶(包括海外客戶)提供有關其業務的充分及適當的資料,包括聯絡詳情、可能與客戶有聯繫的僱員及其他代表中介人的人士的身分和受僱狀況;及
d. 其聯繫機構不會因為從事這項活動而違反當地的任何規定。
證監會期望,就開戶進行核實客戶身分程序的任何聯繫機構應為受規管的金融機構。
中介人可依賴其聯繫並受規管的金融機構進行驗證客戶協議的簽立及相關身分證明文件的見證。然而,屬非聯繫的海外經紀則不獲容許執行驗證。
甚麼是電子簽署?
客戶是否須持有或申請根據《電子交易條例》獲認可的證書,才可以電子方式簽署客戶協議?
"電子簽署"在《電子交易條例》第2(1)條的定義為與電子紀錄相連的或在邏輯上相聯的數碼形式的任何字母、字樣、數目字或其他符號,而該等字母、字樣、數目字或其他符號是為認證或承認該紀錄的目的而簽立或採用的。
除非中介人是依靠根據《電子交易條例》獲認可的驗證服務來核實客戶的身分(註),否則客戶一般無須持有根據《電子交易條例》獲認可的證書,都可以電子方式簽署客戶協議。
註:詳情請參閱載於有關開立帳戶的指定網頁上的〈可接受的開戶程序—驗證服務〉一欄。
最後更新日期: 2019年7月5日
香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。
证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。
如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。
The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.
The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.
If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.